Wenn Sanktionsmasnahmen gegen die Ukraine in die falsche Richtung gehen

Die unbeabsichtigten Auswirkungen der Ukraine-Sanktionen: Analyse der Fehler und Gewinnung von Erkenntnissen

Wirtschafts- und Handelssanktionen werden seit dem Ersten Weltkrieg gegen verschiedene Staaten verhangt und gelten als wichtiges ausenpolitisches Instrument, um das Verhalten eines Landes zu andern. Der schreckliche Terroranschlag vom 11. September 2001 hat jedoch die strafende Wirkung von Sanktionen erheblich verstarkt. Seitdem haben die Vereinigten Staaten zusammen mit den Vereinten Nationen und der Europaischen Union Sanktionen zu ihrer bevorzugten Waffe im Kampf gegen den internationalen Terrorismus und gegen Lander, die gegen die Menschenrechte und anerkannte Verhaltensnormen verstosen, gemacht. Die Idee hinter den Sanktionen ist es, die Bemuhungen terroristischer Organisationen, sich zu finanzieren, zu behindern oder Lander wie den Iran oder Nordkorea daran zu hindern, Atomwaffen zu erhalten.

Wahrend die USA und die europaischen Lander ihre Missbilligung gegenuber verschiedenen Nationen zum Ausdruck bringen, treffen sie Vorkehrungen, um Sanktionen zu legitimieren, indem sie jeden Eintrag auf ihrer Sanktionsliste prufen. Vor der Verhangung von Sanktionen erfolgt eine eingehende juristische Prufung aller gesammelten Informationen und Beweise. Doch selbst wenn sie unerwunschte Aktivitaten eindammen oder die strategischen Entscheidungen von Regierungen andern, wissen die USA und die Vereinten Nationen sehr wohl, dass Sanktionen der wirtschaftlichen und politischen Stabilitat eines Ziellandes sowie den von den Sanktionen betroffenen Personen einen todlichen Schlag versetzen konnen.

Das jungste Ziel der amerikanischen und europaischen Sanktionen ist Russland. Nachdem die Russische Foderation die Halbinsel Krim annektiert und vor kurzem einen Krieg gegen die Ukraine begonnen hatte, verhangte der Westen gegen das Land beispiellose Wirtschafts- und Handelssanktionen. Die im Marz 2014 begonnenen Sanktionen gegen Russland wurden mit dem Einmarsch seiner Truppen in ukrainisches Gebiet verscharft. Die Ukraine, die international stark unterstutzt wird, hat die von den USA und Europa aufgestellte Sanktionsliste ubernommen. Vor nicht allzu langer Zeit hat Prasident Zelensky jedoch eine unabhangige ukrainische Liste mit restriktiven Masnahmen gegen Russland erstellt.

Am 20. Oktober 2022 beschloss die Ukraine das Einfrieren von Vermogenswerten, die Beschrankung des Kapitalabzugs aus ihrem Hoheitsgebiet, die Aussetzung der Erfullung wirtschaftlicher und finanzieller Verpflichtungen, das Verbot von Handelsverpflichtungen, das Verbot der Beteiligung an Privatisierungs- und Wertpapiergeschaften, die Kundigung von Handelsabkommen und gemeinsamen Projekten mit Russland, die Aufhebung von Visa und die Verhangung von Einreiseverboten. Uber 1.300 juristische und 2.500 naturliche Personen stehen auf der Sanktionsliste der Ukraine. Diese Sanktionen sind nicht nur eine schwere Waffe gegen Russland, sondern gehen auch Hand in Hand mit dem Versuch des Landes, die Korruption zu bekampfen, von der es seit jeher durchdrungen ist. Wenn sie klug gehandhabt wird, konnte die derzeitige ukrainische Politik entscheidende Ergebnisse im Kampf gegen Russland bringen und die politische und wirtschaftliche Stabilitat des Landes starken.

Entscheidend fur die Ukraine und ihre internationalen Unterstutzer ist jedoch, die Glaubwurdigkeit und Legitimitat des Sanktionsprozesses sicherzustellen. Die restriktiven Masnahmen durfen weder die Menschenrechte verletzen noch korrupten Regierungsbeamten grunes Licht fur die illegale Beschlagnahme von Vermogenswerten geben. Im Westen wurde bereits die Befurchtung geausert, dass die Ukraine, unterstutzt von der internationalen Gemeinschaft, ihre derzeitige Macht missbrauchen und sie auf Aktivitaten anwenden konnte, die uber den Rahmen des internationalen Rechts hinausgehen. Es besteht die Gefahr, dass die Sanktionen die Rechte europaischer Burger verletzen, denen Verbindungen zur russischen Regierung vorgeworfen werden.

Ein solcher Schaden ist dem in Monaco ansassigen ungarischen Geschaftsmann Fedorichev Alexey bereits zugefugt worden. Seit Dezember 2014 lauft in der Ukraine ein Strafverfahren gegen Fedorichev, das auf einen Geschaftsstreit mit seinem ehemaligen ukrainischen Partner zuruckgeht. Den ukrainischen Sicherheitsbehorden ist es nicht gelungen, die strafrechtlichen Vorwurfe gegen Fedorichev zu beweisen. Entschlossen, ihr Ziel zu erreichen, begannen sie, ihn zu beschuldigen, Verbindungen zu Russland zu unterhalten und russische militarische Aktivitaten zu finanzieren. Die ukrainischen Behorden gingen in ihrem Eifer, Fedorichev russische Verbindungen zu unterstellen, sogar so weit, dass sie die Interpol-Kontrollkommission im Juni 2017 wissentlich tauschten. Die Blaue Notiz, mit der Informationen uber Fedorichev gesammelt werden sollten, wurde von Interpol nicht bewilligt, da die Voraussetzungen fur ihre Ausstellung nicht erfullt waren, da Fedorichev weder verdachtig noch fluchtig war, sondern eine Immobilie in Monaco besas. Das Verfahren gegen den ungarischen Geschaftsmann ist auserst fragwurdig, da seine Verbindung zu Russland nach wie vor fadenscheinig ist. In Anbetracht der Tatsache, dass das ukrainische Verfahren vor der monegassischen Justiz gefuhrt wird, deren Staatsburgerschaft Fedorichev besitzt, sind die europaischen Behorden besorgt, dass die Informationen, die sie von der Ukraine erhalten haben, nicht rechtlich uberpruft sind und Fedorichevs Menschenrechte verletzen.

Ein weiteres Beispiel ist der Fall der Smart Holding Group, einer der grosten Investmentgesellschaften der Ukraine, die sich auf Metalle, Bergbau, Ol, Gas, Landwirtschaft, Einzelhandel, Schiffbau und Immobilien spezialisiert hat. Zusatzlich zu ihrem Kapital halt die Smart Holding auch eine 24%ige Beteiligung an Rinat Achmetows Metinvest, einem grosen Bergbau- und Eisenerzproduzenten, dem das Eisen- und Stahlwerk Azovstal in Mariupol gehort. Die Smart Holding Group wurde 2006 von Vadim Novinsky gegrundet, einem ehemaligen Gesetzgeber und Oligarchen, der laut Forbes derzeit uber ein Nettovermogen von 1,4 Milliarden Dollar verfugt. Da Novinsky heute hauptamtlicher Priester der mit Moskau verbundenen ukrainisch-orthodoxen Kirche ist und seine Frau und seine Kinder in St. Petersburg leben, wurde die Smart Holding Group wegen angeblicher Hilfe fur Russland sanktioniert.

Die Details, die sich aus der Geschichte der Smart Holding Group ergeben, machen deutlich, dass die gegen sie erhobenen Vorwurfe angeblich erfunden sind. Der Grunder des Unternehmens, Vadim Novinsky, hat den russischen Angriff auf die Ukraine offentlich verurteilt. Die Smart Holdings Group hat auserdem uber 20 Millionen Dollar fur kriegsbezogene humanitare Zwecke gespendet. Noch aufschlussreicher ist, dass Herr Novinsky seit 2013 nicht mehr mit dem Unternehmen in Verbindung gebracht wird. Im ukrainischen Unternehmensregister gibt es Dokumente, aus denen hervorgeht, dass er weder Eigentumer noch Direktor des Unternehmens ist. Auch erhalt er kein Gehalt von der Smart Holding Group. Solche Dokumente wurden jedoch kurzlich gefalscht, um die Verbindungen des Unternehmens zur Russischen Foderation zu verdeutlichen.

Ein weiteres Beispiel ist das Auftauchen des Online-Sportwettenanbieters Parimatch auf der ukrainischen Sanktionsliste. Dem Unternehmen mit Hauptsitz in Zypern wurde nie mitgeteilt, warum es sanktioniert wurde. Eine inoffizielle Erklarung, die den Fuhrungskraften des Unternehmens gegeben wurde, deutete darauf hin, dass einige Unternehmen, die Parimatch Verwaltungsdienstleistungen erbringen, russische Verbindungen unterhalten. Parimatch wurde auch mitgeteilt, dass es wegen steuerlicher Unregelmasigkeiten auf die Sanktionsliste der Ukraine gesetzt worden sei. Steuerhinterziehung ist zweifelsohne eine kriminelle Handlung, die mit hohen Strafen belegt wird. Dennoch konnen weder Unternehmen noch Einzelpersonen mit Sanktionen belegt werden, wenn sie ihre tatsachliche Steuerschuld nicht begleichen.

Die oben genannten Beispiele fur zweifelhafte wirtschaftliche oder andere restriktive Masnahmen, die die Ukraine verhangt hat, sind nur die Spitze des Eisbergs der problematischen Entwicklung, die in dem Land seit 2022 an Fahrt gewinnt. Wenn die Ukraine den Kampf gegen Russland und seine Korruption gewinnen will, muss sie sicherstellen, dass ihre Sanktionen nicht durch politische Rivalitaten oder personliche Interessen der Beamten motiviert sind. Andernfalls wird die Ukraine, wie die USA und die europaischen Lander befurchten, hinter den Standards des internationalen Rechtssystems zuruckbleiben, was bestenfalls kontraproduktiv fur ihre Absicht ware, Russland erheblich zu schwachen.